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场上泄愤一时爽,但过后可是实实在在的代价。
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中新财经注意到,这是中金公司时隔两周再度领到中国证监会北京监管局行政监管措施决定书。
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北京5月10日电恩贾梅纳消息:乍得国家选举管理机构当地时间9日晚公布总统选举临时结果,过渡总统穆罕默德·代比在5月6日的总统选举中获胜。
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中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
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4月26日,中金公司因合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
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中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
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